新刊丨打造“五位一体”大机构服务体系 构建超融合服务业态

2020年兴业证券机构服务体系全面推进数智化转型，业务与技术超融合发展亮点频出。

兴业证券围绕投资类机构客户多元化综合金融服务需求，积极贯彻“超前布局、重点突破、开放生态、快速响应、精益服务”五项原则，打造涵盖机构经纪服务、投研服务、托管服务、增值服务、销售服务及综合支撑服务的“五位一体”投资机构综合服务，构建兴业证券投资类机构客户综合服务生态。

同时，兴业证券利用金融科技整合集团投行、研究、交易和子公司等各项业务资源和服务能力，全面提升面向投资类机构客户的集团综合服务能力，构建超融合服务业态。

“五位一体”机构服务体系

兴业证券的大机构服务体系主要涵盖机构经纪服务、投研服务、托管服务、增值服务和销售服务等五大领域。

机构经纪服务领域：兴证集团全面打造贯穿投前、投中、投后全交易流程、支持场内、场外、银行间等全市场范围的机构投资交易服务，综合应用大数据、人工智能、云计算技术，为客户提供差异化服务，塑造兴业特色的交易服务品牌。

专业高端投资服务板块，兴证集团充分利用积累的金融优质技术提前布局，构建具备先进技术能力和领先平台架构的SMT全谱系高端交易服务体系，涵盖专业交易终端、快速柜台、高速行情、量化交易云服务四大服务领域，服务客户AUM资产与交易量屡创新高。

2020年，兴业证券SMT高端交易体系实现跨越式发展，总成交金额较上一年度增长超过6倍，低延迟内存交易和场景化策略交易能力步入行业前列。

投研服务领域：兴证集团的研究服务正从卖方研究向综合研究转型。在此背景下，集团希望运用金融科技发挥公司投研能力优势，全面推行投研管理流程和服务的线上化管理，深化智能投研、智能舆情、流程自动化等技术在投研、托管领域的应用，为机构客户提供更加丰富的数据和研究产品。

目前兴证集团已通过投研管理平台和数字工作平台支撑研报生产的全流程管理和路演、会议等服务的线上化支持；通过金融资讯平台支撑基础研究数据管理；通过投研小程序和微信公众号等一系列门户为客户提供完善的研究资讯及会议路演服务。后续还将持续搭建行业领先的投研工作平台，提供端到端的一站式投研工作解决方案，满足机构客户的多样化投研需求。

托管服务领域：兴证集团针对托管服务打造“自动数据监控、自动估值、自动风控、自动信披”智慧运营体系，大幅提升估值核算效率、风控水平、人均效能和整体业务可承载量，成为重塑业务运营模式的成功典型。“兴托管·新引擎”智慧运营服务机器人已实现管理人服务全面线上化办理，可支持绝大多数产品T+0日自动估值，帮助管理人估值表接收时间、资金划付时间提速约1.5小时，智能化程度同业领先。目前公司正持续优化管理人服务平台，智慧运营覆盖自动化投资监督场景，并启动托管外包业务数据中心建设。

增值服务领域：兴证集团积极为客户提供各项配套增值服务，主要涵盖场外衍生品服务、多样化产品配置服务、资本中介服务等。场外衍生品服务板块，目前已建设根网场外衍生品管理系统、恒生场外衍生品管理系统、注册发行系统等多个系统，形成体系化的场外产品发行支持、场外衍生品业务的数字化管理能力，高效支持场外衍生品快速发行、定价估值和交易流程化管理；多样化产品配置服务板块，正在构建完整的信用评价、舆情监控、产品评价、投资绩效评价等服务体系，并逐步将资产配置组合方案功能开放给客户；资本中介服务板块，将依托大宗交易平台、券源管理平台，实现机构客户之间资金、资产等信息、资源的互联互通，高效满足机构投资者大宗交易、证券融入等增值需求。

销售服务领域：兴证集团已经形成了成熟的产品精准营销支持能力。机构产品代销服务方面，基于客户标签体系和机智猫精准营销体系，为机构代销产品定制精准营销算法与售后数据分析，显著提升产品销售转化率和产品营销效率；面向机构的营销服务方面，已基于集团CRM建立了机构客户360视图，后续将进一步完善机构客户画像与标签体系，并借助机构综合金融服务平台实现融券服务、衍生品、大宗交易、投行项目等销售服务和定制申请线上化、平台化，实现机构客户的全价值挖掘和精准服务。

构建超融合服务业态 兴证集团利用金融科技整合集团投行、研究、交易和子公司等各项业务资源和服务能力，站在集团高度实现机构客户信息统一梳理和综合利用，为机构客户提供全业务价值链综合金融服务，并针对具有较大发展潜力的机构客户提供针对性的技术解决方案，全面提升面向投资类机构客户的集团综合服务能力，构建超融合服务业态。

一是打造一站式综合服务能力：兴证集团将面向全客户、全链条、全市场打通整合投研服务、资产托管、运营外包、机构交易、大投行等相关服务资源，搭建“机构客户综合金融服务门户”，形成面向公募、私募、银行及理财等各类机构客户的一站式综合服务入口，为机构客户提供涵盖投资研究、托管外包、金融衍生品交易、资本中介、上市融资、撮合中介等服务平台化支撑，同时逐步提供面向各类机构的特色开放服务接口API和SDK。

二是构筑坚实的基础支撑能力：兴证集团持续加强集团协同平台建设，实现多资源共享共建。公司以集团客户信息系统ECIF为抓手，以“数据治理”夯实应用质量，持续推动业务数据标准化治理工作；依托集团级CRM建设，支撑整个综合服务体系的客户标签及会员体系管理，实现客户分层分级管理和精准营销体系。基于集团客户交叉销售、协同服务，挖掘和满足机构客户多元化需要、提升客户服务质效，实现机构客户需求和服务资源的平台化高效传导与对接，为集团“五位一体”投资机构综合服务体系奠定坚实基础。

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